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关于印发辽阳市政府和社会资本合作(PPP)项目管理办法(试行)的通知

来源:辽阳市人民政府国有资产监督管理委员会   日期:2018-03-15 09:54:51  点击:671  属于:市政府文件
   辽市政发〔2018〕1号
  
 
  各县(市)区人民政府,市政府各部门、各直属单位:
 
  现将《辽阳市政府和社会资本合作(PPP)项目管理办法(试行)》印发给你们,请认真贯彻执行。
 
  辽阳市人民政府
 
  2018年1月5日
 
  (此件公开发布)
 
  辽阳市政府和社会资本合作(PPP)
 
  项目管理办法(试行)
 
  第一章  总则
 
  第一条  为积极推广运用政府和社会资本合作(PPP)模式,规范项目操作流程,保证我市政府和社会资本合作项目质量,根据《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知》(发改投资〔2016〕2231号)、《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法>的通知》(财金〔2016〕92号)、《财政部政府和社会资本合作模式操作指南》(财金〔2014〕113号)等精神,结合实际,制定本办法。
 
  第二条  PPP模式适用于政府负有提供责任且适宜市场化运作的能源、交通运输、市政工程、农业、林业、水利、环境保护、保障性安居工程、教育、科技、文化、体育、医疗卫生、养老、旅游等基础设施领域及公共服务领域政府和社会资本合作项目。
 
  第三条  政府和社会资本合作模式可用于新建项目和存量项目。新建项目优先采用建设-运营-移交(BOT)、建设-拥有-运营-移交(BOOT)、设计-建设-融资-运营-移交(DBFOT)、建设-拥有-运营(BOO)等方式推进。存量项目优先采用改扩建-运营-移交(ROT)、转让-运营-移交(TOT)等方式推进。
 
  第四条  政府和社会资本合作项目具体模式:
 
  (一)对于具有明确的收费基础,且使用者付费能够完全覆盖投资和运营成本的经营性项目,可采用建设-运营-移交(BOT)、转让-运营-移交(TOT)、改扩建-运营-移交(ROT)、建设-拥有-运营-移交(BOOT)、建设-拥有-运营(BOO)等模式推进。
 
  (二)对于使用者付费不足以覆盖投资成本的准经营性项目,在使用者付费的基础上,通过政府补助、运营补贴等方式,采用与经营性项目类似的运作模式推进。
 
  (三)对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的非经营性项目,可采用建设-拥有-运营(BOO)、委托运营(O&M)等市场化模式推进。
 
  (四)积极探索本条款前三项模式捆绑运作,鼓励新建项目和已建成项目同步推进模式。在城中村改造和特色小镇、产业园区、智慧城市建设等重点领域先行先试,开展PPP项目运作模式。
 
  第五条  合作期限根据行业特点、项目生命周期、公共服务需求、投资回收期等因素确定,一般不低于10年,最长不超过30年。法律、法规另有规定的,依照其规定。
 
  第六条  市政府和社会资本合作(PPP)推进工作领导小组负责制定全市PPP总体规划,及时协调解决政府和社会资本合作中的重大问题;负责指导和监督政府和社会资本合作。
 
  领导小组办公室(市发展改革委)负责统筹协调PPP相关工作;会同有关部门完善体制机制;强化PPP项目管理,会同有关部门做好项目规划、审核、储备等工作,并适时发布和组织推介PPP项目;组织开展PPP项目实施方案联合评审;对各县(市)区政府PPP工作情况进行绩效考核等。
 
  财政、国土资源、规划、审计、法制、国资、审批等部门及行业主管部门在各自的职责范围内,负责政府和社会资本合作的指导、监督等有关工作。
 
  各县(市)区政府相关部门依照本办法和本级政府确定的职责分工,负责本地区PPP项目的组织实施和监督管理。
 
  第二章  PPP项目识别
 
  第七条  行业主管部门根据经济社会发展需要、社会公众对服务的需求、相关发展建设规划,在组织开展前期论证基础上,可以向发展改革部门提出拟采用政府和社会资本合作的项目。
 
  公民、法人和其他组织可以就政府和社会资本合作的项目向行业主管部门提出建议。
 
  第八条  发展改革、财政部门会同有关行业主管部门,建立各地区各行业PPP项目库。对申请纳入本级库的项目进行严格把关,优先支持存量项目,审慎开展政府付费类项目,确保入库项目质量。
 
  入市本级库的PPP项目经省发展改革委、财政厅审核通过后统一纳入国家发展改革委传统基础设施PPP项目库、财政部PPP综合信息平台项目库。项目入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、申报示范项目、享受资金支持等政策的重要依据。
 
  第九条  根据项目性质和行业特点,经本级政府书面授权,由指定的职能部门或者事业单位作为PPP项目实施机构,负责PPP项目实施方案编制、社会资本方选择、采购PPP项目全程法律服务、合同拟定和签署、建设运营监管和移交等工作。对本级政府采用资本金注入方式实施的PPP项目,需明确政府出资人代表,参与项目准备及实施工作。
 
  第三章  PPP项目准备
 
  第十条  行业主管部门编制的项目建议书、可行性研究报告等前期论证文件应当由审批部门审批。可行性研究报告审批后,由PPP项目实施机构组织编制PPP项目实施方案。
 
  新建、改扩建项目的PPP项目实施方案应当依据项目建议书、项目可行性研究报告等前期论证文件编制;存量PPP项目实施方案的编制依据应当包括存量公共资产建设、运营维护等历史资料以及第三方出具的资产清产核资及资产评估报告等。
 
  重大基础设施政府投资项目,应当重视项目初步设计方案、工程技术方案的细化和投资概算等内容,为确定PPP项目实施方案的重要依据。
 
  PPP项目实施方案内容包括:项目概况、运作方式、项目交易结构、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。
 
  第十一条  建立PPP项目实施方案联审机制。按照“多评合一,统一评审”的要求,根据项目性质,由发展改革、财政和行业主管部门,会同项目涉及到的规划、国土、物价、公共资源交易管理、审计、法制等政府有关部门对PPP项目实施方案进行联合评审,并出具评审意见。必要时,可委托第三方专业机构对PPP实施方案出具专项评估意见或者进行专家评议。未通过评审的,可以调整PPP实施方案后重新评审;经重新评审仍不能通过的,不再采用PPP模式。
 
  第十二条   财政部门组织开展物有所值评价、财政承受能力论证,统筹本地区全部已实施和拟实施PPP项目的各年度支出责任,并综合考虑行业均衡性和PPP项目开发计划后,出具财政承受能力论证报告审核意见;对工程实施预算管理〔包括工程(概)决算、拦标价等〕;根据财政投资评审结果和项目单位财务决算编制总投资审核报告。
 
  第十三条  PPP项目实施机构会同发展改革、财政部门将实施方案联合评审意见和财政承受能力论证审核意见报本级人民政府批准后实施。
 
  第四章  PPP项目采购
 
  第十四条  PPP项目实施机构应当根据项目实施方案,报请政府采购管理部门按照《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规通过公开招标、竞争性谈判、竞争性磋商等竞争性方式采购社会资本方。
 
  PPP项目实施机构应当根据项目特点和建设运营需求,按照保证国有企业、民营企业、外资企业平等参与、有利于项目的长期稳定运营和质量效益提升的原则,合理设置社会资本方的资质、条件以及招标、竞争性谈判、竞争性磋商的评审标准。
 
  第十五条   PPP项目实施机构依据PPP项目实施方案,组织起草PPP合同草案,包括PPP项目主合同和相关附属合同。PPP项目合同主要内容可以参见国家发展改革委和财政部制发的《政府和社会资本合作项目通用合同指南(2014年版)》《PPP项目合同指南(试行)》确定。
 
  第十六条  PPP项目实施机构可根据需要组织项目谈判小组,必要时邀请第三方专业机构提供专业支持。谈判小组应当先与排名第一的候选社会资本方进行合同确认谈判,如该候选人放弃中选、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金,或者被查实存在影响中选结果的违法行为等情形,不符合中选条件的,谈判小组可以按照中选候选人名单排序依次确定其他中选候选人为社会资本方。项目实施机构应当与中选社会资本方签署确认谈判备忘录,并按照相关要求将招标结果进行公示。
 
  第十七条  PPP项目实施机构应当按相关规定做好公示期间异议的解释、澄清和回复等工作。公示期满无异议的,PPP项目实施机构应当将PPP项目合同及其相关文件提交发展改革、财政等相关部门审核,并经本级政府法制部门合法性审查后报本级人民政府批准。经政府批准后,由PPP项目实施机构与中选社会资本方正式签署PPP项目合同。
 
  需要设立项目公司的,待项目公司正式设立后,由实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同,或者签署关于承继PPP项目合同的补充合同。
 
  第五章  PPP项目执行
 
  第十八条   社会资本方可依法设立项目公司。政府指定出资人代表的,项目公司由政府出资人代表与社会资本方共同成立。项目公司应当按照PPP合同中的股东协议、公司章程等予以设立。项目公司负责按PPP项目合同承担设计、融资、建设、运营等责任,自主经营,自负盈亏。项目公司的股权及经营权未经本级人民政府同意不得变更。
 
  第十九条  PPP项目法人选择确定后,如与审批、核准、备案时的项目法人不一致,应当按照有关规定依法办理项目法人变更手续。
 
  第二十条  PPP项目融资责任由项目公司或者社会资本方承担,本级政府及相关部门不得为项目公司或者社会资本方的融资提供担保。项目公司或者社会资本方未按照PPP项目合同约定完成融资的,行业主管部门可依法提出书面履约要求,必要时可提出终止PPP项目合同。
 
  PPP项目建设应当符合工程建设管理的相关规定。工程建设成本、质量、进度等风险应当由项目公司或者社会资本方承担。政府方及政府相关部门应当根据PPP项目合同及有关规定,对项目公司或者社会资本方履行PPP项目建设责任情况进行监督。
 
  第二十一条   PPP项目合同中应当包含PPP项目运营服务绩效标准。项目行业主管部门应当会同财政等部门,自行组织或者委托第三方专业机构根据PPP项目合同约定,定期对项目运营服务进行绩效评价,绩效评价结果应当作为项目公司或者社会资本方取得项目回报的依据。同时对项目进行中期评估,及时发现存在的问题,制定应对措施,推动项目绩效目标顺利完成。
 
  第二十二条  PPP项目合作期限内不得随意变更合作协议内容;确需变更的,应当由协议双方协商一致,公示变更事由及内容,并按本办法第十七条的规定程序,经本级政府批准后签订补充协议;变更内容涉及财政支出事项变动、价格调整的,应当先经相关部门审核同意并履行规定程序。
 
  第二十三条  在合作项目建设期内,社会资本方不得转让其持有的项目公司股权。合作项目运营期内,在不影响公共服务提供的稳定性和持续性的前提下,经实施机构报本级人民政府同意,社会资本方可以转让其持有的项目公司股权。
 
  第二十四条  出现合作项目合同约定的提前终止合同的情形,或者有下列情形之一的,可以提前终止合作项目合同:
 
  (一)因不可抗力导致合作项目合同无法继续履行;
 
  (二)因社会资本方严重违约,危害公共利益;
 
  (三)依法征收、征用合作项目财产。
 
  因依法征收、征用合作项目财产导致合作项目提前终止的,应当依法给予社会资本方合理补偿。
 
  第六章  PPP项目移交和监督
 
  第二十五条   对于PPP项目合同约定期满移交的项目,本级政府应当与项目公司或者社会资本方按照合同约定,在合作期结束前一年内共同组织成立移交工作组,启动移交准备工作。移交工作组按照PPP项目合同约定的移交标准,组织进行资产评估和性能测试,保证项目处于良好运营和维护状态。
 
  第二十六条  项目公司应当按PPP项目合同要求及有关规定完成移交工作并办理移交手续。项目移交完成后,领导小组可组织相关部门开展PPP项目后评价,对PPP项目全生命周期的效率、效果、影响和可持续性等进行评价。评价结果应当及时反馈给项目利益相关方,并按有关规定公开。
 
  第二十七条   建立PPP项目信息公开机制,依法及时公开PPP项目基本信息、招标投标、采购文件、项目合同、工程进展、运营绩效等,切实保障公众知情权。涉及国家秘密的有关内容不得公开;涉及商业秘密的有关内容经申请可以不公开。
 
  建立社会监督机制,鼓励公众对PPP项目实施情况进行监督,切实维护公共利益。
 
  第七章  附则
 
  第二十八条   本办法自2018年2月10日起施行。
 
 
 
  
辽阳市人民政府办公室 
2018年1月5日